Compliance. Cómo diseñar e implantar un Sistema de Prevención de la Responsabilidad Penal en la empresa  

Más información
Activar notificaciones

Esta edición ha finalizado. ¿Te gustaría inscribirte en nuestra lista de espera?
Activa las notificaciones para mantenerte al tanto de convocatorias similares

Formación disponible in-company ¡Contáctanos!

Responsables de cumplimiento, asesoría jurídica, auditores internos y externos y, en general, personal con responsabilidad en materia de cumplimiento.
También por temas de responsabilidades: Directivos y mandos intermedios.

1.- COMPLIANCE ¿POR QUÉ?
•Introducción
•Programas de cumplimiento
•Modelo de prevención y control (ISO 19600)

2.- CÓMO ESTABLECER MEDIDAS DE CONTROL PARA SUPERVISAR, GESTIONAR Y MONITORIZAR EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO
•Código ético y de conducta
•Estructura de control (Estructuras organizativas)
•Gobernanza; comité de compliance, compliance officer, comité ético

3.- PRINCIPALES ÁREAS Y RIESGOS. IDENTIFICACIÓN DE LAS ÁREAS:
•NEGOCIO:
-Corrupción
•IT:
-Delitos tecnológicos
•LEGAL:
-Propiedad intelectual e industrial
•FINANZAS:
-Hacienda Pública y Seguridad Social
-Mercado y consumidores
-Blanqueo de capitales
•HHRR:
-Derechos de los trabajadores
-Medio ambiente y salud pública
-Intimidad y datos personales

4.-ELEMENTOS DE COMPLIANCE
•Canal ético y de denuncias
•Sistema disciplinario
•Formación y sensibilización
•Mapa de riesgos

5.- ASPECTOS CLAVE PARA EL DISEÑO, IMPLANTACIÓN Y GESTIÓN OPERATIVA DE UN MODELO DE PREVENCIÓN EN LA EMPRESA
•Evidencias y defense file
•Monitoring and auditing
•Indicadores y reporting

6.- CÓMO INVOLUCRAR A LOS MIEMBROS DE LA ORGANIZACIÓN EN EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO
•Psicología social y sesgos en comportamientos éticos
•Beneficios del compliance

Adquirir, con un enfoque práctico, los conocimientos necesarios para desarrollar e implantar un sistema de gestión de Compliance ISO 19600 eficaz y adaptado a las características de su empresa u organización:
• Conociendo el contenido y requisitos de la Norma ISO 19600
• Entendiendo la forma de aplicar las directrices de esta norma para la implantación de un sistema de gestión de Compliance
• Analizando los aspectos relacionados con el cumplimiento normativo, incluyendo los relativos al marco de responsabilidad de aplicación a la organización, a los trabajadores y al Compliance Officer
• Obteniendo las herramientas necesarias para identificar, controlar y prevenir incumplimientos en las principales áreas de riesgo
• Aprendiendo a desarrollar de forma adecuada el análisis de riesgos, las políticas y los procedimientos necesarios para la implantación de un sistema de gestión de Compliance

DAVID GARCÍA

Adquirir, con un enfoque práctico, los conocimientos necesarios para desarrollar e implantar un sistema de gestión de Compliance ISO 19600 eficaz y adaptado a las características de su empresa u organización:
• Conociendo el contenido y requisitos de la Norma ISO 19600
• Entendiendo la forma de aplicar las directrices de esta norma para la implantación de un sistema de gestión de Compliance
• Analizando los aspectos relacionados con el cumplimiento normativo, incluyendo los relativos al marco de responsabilidad de aplicación a la organización, a los trabajadores y al Compliance Officer
• Obteniendo las herramientas necesarias para identificar, controlar y prevenir incumplimientos en las principales áreas de riesgo
• Aprendiendo a desarrollar de forma adecuada el análisis de riesgos, las políticas y los procedimientos necesarios para la implantación de un sistema de gestión de Compliance

Por qué formarte con nosotros

+12.350
Alumnos formados
+7.900
Horas de formación impartidas
9,2
Valoración media de nuestros alumnos

Cursos relacionados